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章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范

admin 2019-08-22 235人围观 ,发现0个评论

  证监会日前起草了《人与牛证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(下称《经纪业务办法》),并从昨日起向社会公开征求意见。起草该办法意在规范证券经纪业务活动,维护证券市场秩序。

  证监会新闻发言人高莉在昨日召开的例行发布会上对此进行了介绍。《经纪业务办法》的主要内容包括章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范如下五个方面:

  一是首次对证券经纪业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范障。三是全面规范了主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出了规定,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范系统强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究,在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,依法对公司及其责任人员的责任承章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范担做出了具体规定。

  高莉表示,证监会历来高度重视证券经纪业务监管,自证券公司综合治理以来,证监会陆续完成了问题证券公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员规范、营业网点清理规范、外部接入系统规范等基础性工作,业务监管框架逐步建立。

  她说,证券经纪业务的监管一直没有统一的部门规章,现有监章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范管要求主要散见于证监会、证券交易场所、证券登记结算机构、行业协会的文件之中,效力层级较低,一些监管要求有所滞后,无法满足业务规范运作的需要。为解决上述问题,证监会研究起草了《经纪业务办法》。

  据悉,后续证监会将根据公开征求意见的情章鱼彩票appios-证监会拟对券商经纪业务进行全面规范况,对《经纪业务办法》作进一步修改,并在履行程序后发布实施。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF380)

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